一、目的
為滿足客戶對(duì)沖突礦產(chǎn)的管理要求，制定該本程序以降低供應(yīng)鏈沖突礦產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)，避免對(duì)本公司及客戶造成影響。

二、范圍
本文件適用于永基精密電子材料有限公司(以下簡稱“本公司”)及所有向本公司提供產(chǎn)品及物料的供貨商。

三、名詞解釋
3.1 沖突礦產(chǎn)：指來自剛果民主共和國及其周邊國家用來直接或間接資助武裝沖突的礦產(chǎn)，按照美國秘書處的定義目前包含錫石、黑鎢、鈳鉭鐵礦和黃金及其衍生物。
3.2 剛果民主共和國及其周邊國家和地區(qū)：剛果民主共和國(剛果(金)或DRC)及國際公認(rèn)的與其接壤的國家（蘇丹、烏干達(dá)、盧旺達(dá)、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞、安哥拉、剛果共和國、中非）等。
3.3 CFS: 即Conflict Free Smelter，指經(jīng)過認(rèn)證不使用沖突礦產(chǎn)的冶煉廠。
3.4 ICGLR: 大湖區(qū)國際聯(lián)盟，非洲多個(gè)政府合作組織，致力于非洲大湖區(qū)的民主、和平事業(yè)。
3.5 BGR: 德國聯(lián)邦地區(qū)科學(xué)及自然資源協(xié)會(huì)。

四、參考文件
4.1 《社會(huì)責(zé)任手冊》
4.2 《供貨商行為準(zhǔn)則》

五、職責(zé)
5.1人事部門
5.1.1 負(fù)責(zé)制定本公司不使用沖突礦產(chǎn)相關(guān)程序文件及管理要求。
5.1.2 不定期收集CFS清單和使用到?jīng)_突礦產(chǎn)之冶煉廠。
5.1.3 規(guī)劃供貨商不使用沖突礦產(chǎn)之教育訓(xùn)練。
5.2 業(yè)務(wù)部門
5.2.1 接收客戶針對(duì)沖突礦產(chǎn)之管制要求。
5.2.2 接收客戶針對(duì)沖突礦產(chǎn)之調(diào)查需求并及時(shí)回復(fù)。
5.3 品保部門
5.3.1 主導(dǎo)本公司內(nèi)部沖突礦產(chǎn)使用狀況調(diào)查。
5.3.2 協(xié)助采購部門識(shí)別本公司物料含有錫、鎢絲、鉭、金之風(fēng)險(xiǎn)。
5.4 采購部門
5.4.1 對(duì)供貨商傳達(dá)本公司針對(duì)不使用沖突礦產(chǎn)的管理要求。
5.4.2 協(xié)助品保部門展開供貨商不使用沖突礦產(chǎn)的調(diào)查。
5.4.3 協(xié)助人事部門展開供貨商不使用沖突礦產(chǎn)管理。

六、作業(yè)內(nèi)容
6.1 基本要求
6.1.1 本公司作為原材料加工廠商，不會(huì)直接從冶煉廠采購涉及沖突礦產(chǎn)的金屬及其衍生物。但本公司將嚴(yán)格遵守《社會(huì)責(zé)任手冊》相關(guān)要求不使用含有沖突礦產(chǎn)的原材料。
6.1.2  采購部門須監(jiān)督供貨商參照經(jīng)合組織指引或其他適用標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，對(duì)供應(yīng)鏈中涉及沖突礦產(chǎn)的金屬及其衍生物進(jìn)行溯源，供應(yīng)商應(yīng)優(yōu)先選擇通過CFS認(rèn)證的冶煉商或推動(dòng)供應(yīng)鏈內(nèi)的冶煉商加入CFS 項(xiàng)目并取得認(rèn)證，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈中無沖突礦產(chǎn)使用。
6.2 新承認(rèn)供貨商管理要求
采購部門須要求新承認(rèn)的供貨商提供沖突礦產(chǎn)調(diào)查表（附件二）及無沖突礦產(chǎn)承諾書（附件一）；未完成沖突礦產(chǎn)調(diào)查表及無沖突礦產(chǎn)承諾書不得新增至合格供貨商名錄(AVL)中。
6.3 所有供貨商在本規(guī)范生效后均需提供沖突礦產(chǎn)調(diào)查表及無沖突礦產(chǎn)承諾書，調(diào)查表采用EICC & GeSI發(fā)布的調(diào)查表（客戶特殊要求除外），無沖突礦產(chǎn)承諾書可以采用本公司規(guī)定之格式，也可以采用供貨商制定之不使用沖突礦產(chǎn)承諾書， 如使用供貨商制定之不使用沖突礦產(chǎn)承諾書，須至少滿足以下要求。
6.3.1承諾書內(nèi)明確說明其產(chǎn)品是否含有錫、鎢、鉭、金四種金屬或其衍生生物。
6.3.2 如果含有錫、鎢、鉭、金四種金屬或其衍生生物, 需證明為非沖突礦產(chǎn).(若產(chǎn)品中確實(shí)不含有不含有錫、鎢、鉭、金四種金屬或其衍生生物此要求不適用)。
6.4 如供貨商拒絕提供提供沖突礦產(chǎn)調(diào)查表及無沖突礦產(chǎn)承諾書， 采購部門應(yīng)及時(shí)通知人事部門和工程部門并：
6.4.1 人事部門將其納入高風(fēng)險(xiǎn)供貨商，并通知品保單位確認(rèn)該原材料是否使用到金、鉭、錫、鎢。
6.4.2 采購部門和工程部門及時(shí)評(píng)估新的供貨商并進(jìn)行切換。
6.5  供貨商應(yīng)按照要求提供沖突礦產(chǎn)管理信息，及時(shí)回復(fù)調(diào)查表。供貨商回復(fù)的資訊需完整、真實(shí)；
6.6 采購部門應(yīng)對(duì)供應(yīng)商回復(fù)的調(diào)查表進(jìn)行確認(rèn)，若發(fā)現(xiàn)有供應(yīng)商使用來自剛果（金）及其周邊國家的礦產(chǎn)，則：
6.6.1 應(yīng)要求供應(yīng)商提供如下費(fèi)沖突礦產(chǎn)的證明：
A. ICGLR或BGR 頒發(fā)的礦產(chǎn)追溯資料和原產(chǎn)地證明
B. 冶煉商CFS證書
C. 能追溯到冶煉商的采購證明
D. 非沖突礦產(chǎn)的資料
6.6.2  如供應(yīng)商無法提供證明資料，應(yīng)要求其：
A. 向上級(jí)供應(yīng)商傳達(dá)不能適用沖突礦產(chǎn)的要求
B. 立即中止同該冶煉商的直接或間接交易，直至該冶煉商滿足無沖突礦產(chǎn)要求
C. 按照經(jīng)合組織制定的盡責(zé)調(diào)查指引建立管理體系
D. 對(duì)更換冶煉商后的供應(yīng)鏈重新進(jìn)行調(diào)查
6.7 人事部門應(yīng)通過采購部門對(duì)供貨商展開涉及沖突礦產(chǎn)教育訓(xùn)練，并要求其將本公司沖突礦產(chǎn)管理要求傳達(dá)給其上游供貨商，教育訓(xùn)練方式含但不限于以下方式：
6.7.1 發(fā)送《供貨商行為準(zhǔn)則》。
6.7.1 通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)向供應(yīng)商提供培訓(xùn)。
6.8 采購部門和品保部門應(yīng)將供貨商不使用沖突礦產(chǎn)執(zhí)行狀況納入績效評(píng)估中。

七、附件
7.1不使用沖突礦產(chǎn)承諾書
7.2不使用沖突礦產(chǎn)調(diào)查表